来自证监会网站的处罚信息，15日浙江证监局对瑞达期货股份有限公司杭州分公司和中信建投期货有限公司杭州分公司，发出“责令改正监管措施的决定”，根据内容显示，两家公司被处罚的原因竟然完全相同：

同样地处杭州，处罚的原因都是“你分公司在开展互联网营销业务过程中存在不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息传播活动的情形”。

同时，两家分公司的负责人也分别受到“责令改正监管措施的决定”：

1、周宜荣： 经查，瑞达期货股份有限公司杭州分公司（以下简称分公司）在开展互联网营销业务过程中存在不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息传播活动的情形，反映出分公司风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。 你作为该分公司负责人，未对分公司进行有效管理和风险控制，对上述问题负有责任。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，恪守从业准则，避免再次出现违规行为，并于2024年8月15日前向我局提交书面整改报告。 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 浙江证监局 2024年7月15日

2、龚吉安： 经查，中信建投期货有限公司杭州分公司（以下简称分公司）在开展互联网营销业务过程中，存在不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息传播活动的情形，反映出分公司风险管理不到位，内部控制存在较大缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。 你作为该分公司负责人，未对分公司进行有效管理和风险控制，对上述问题负有责任。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，恪守从业准则，避免再次出现违规行为，并于2024年8月15日前向我局提交书面整改报告。 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 浙江证监局 2024年7月15日

本文源自金融界


                                        
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