北京商报讯（记者 李海媛）7月5日，深圳证监局发文称，经查，国信证券在私募资产管理业务开展中存在部分产品具有通道业务特征，主动管理不足；资管新规整改不实，存在规模较大的资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品；个别产品为其他金融机构违规运作资金池类理财业务提供便利；产品投资限额授权不审慎、债券评级方法客观性不足、投资者适当性管理不足等问题。

由于上述行为违反了多项规定，深圳证监局决定对国信证券采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案3个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资）的行政监管措施，暂停期间自2024年7月6日至10月5日。

同时，深圳证监局指出，马谦、凌铃作为上述产品的投资经理，对违规行为负有直接责任，故决定对马谦、凌铃采取出具警示函的行政监管措施。同时，袁超作为国信证券时任分管私募资产管理业务的高管，对上述违规行为负有领导责任，深圳证监局决定对其采取监管谈话的行政监管措施。


                                        
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