中新经纬8月1日电 厦门证监局8月1日消息，厦门证监局对瑞达期货股份有限公司(简称“瑞达期货”)采取责令改正措施。

　　厦门证监局指出，经查，瑞达期货互联网营销业务内部控制不健全，在开展互联网营销业务过程存在以下问题：一是个别员工在取得期货从业资格证之前从事了期货业务活动；二是部分宣传营销内容片面宣传；三是与第三方机构合作模式不规范；四是部分宣传营销内容审核留痕不到位；五是个别不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息传播活动。

　　上述情形违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条、《期货从业人员管理办法》(证监会令第48号)第十条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，厦门证监局决定对瑞达期货采取责令改正的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。

　　厦门证监局同日披露的行政监管措施决定书显示，葛昶作为瑞达期货总经理，杨明东作为公司首席风险官，未按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》(证监会令第202号)第四条的规定勤勉尽责，对公司相关违规行为负有责任。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第四十四条、《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，厦门证监局决定对葛昶、杨明东采取监管谈话的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。

　　陈培琛作为瑞达期货互联网机构部经理，费飏作为公司合规总监，未按照《期货从业人员管理办法》第十四条的规定恪尽职守，对公司相关违规行为负有责任。根据《期货从业人员管理办法》第二十九条、《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，厦门证监局决定对陈培琛、费飏采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。

　　公开资料显示，瑞达期货股份有限公司创建于1993年，目前在全国设立40多家分支机构，覆盖全国主要经济地区，是国内大型全牌照期货公司。已在深圳证券交易所挂牌上市，成为深交所期货第一股、是第二家登陆A股的期货上市公司。(中新经纬APP)


                                        
友情提示
本站部分转载文章，皆来自互联网，仅供参考及分享，并不用于任何商业用途；版权归原作者所有，如涉及作品内容、版权和其他问题，请与本网联系，我们将在第一时间删除内容！  
                                        
联系邮箱：1042463605@qq.com