东莞证券接连宣布多位高管变更。5月20日，东莞证券发布公告表示，公司合规总监、首席法务官以及副总裁自5月18日起均转任东莞证券高级顾问。此外，罗贻芬自5月18日起新任公司财务总监、董事会秘书。同月，东莞证券总经理潘海标也已离任。值得一提的是，东莞证券年初以来动态频频，部分股权被第一大股东锦龙股份转让，IPO审核则已进入中止状态。有业内人士表示，总经理、副总裁离任可能对公司日常管理造成一定影响。而就IPO审核中止情况，东莞证券则回应称，将在三个月内补充提交相关资料并恢复IPO审核。
多位高管迎变
5月20日，东莞证券发布公告表示，公司合规总监、首席法务官郭小筠以及副总裁郜泽民自5月18日起因工作原因离任，均转任东莞证券高级顾问。此外，罗贻芬自5月18日起新任公司财务总监、董事会秘书，张亦超则新任总裁助理。
公开简历显示，罗贻芬曾任东莞证券场外市场业务部（原资本市场创新业务部）总经理、东莞证券投资银行部副总经理兼投行业务九部总经理等。张亦超则曾任上海联合资信评估有限公司员工、上海新世纪资信评估投资服务有限公司评级分析师、兴业证券固定收益事业总部副总经理、东莞证券债务融资总部总经理。现任东莞证券总裁助理兼债务融资总部总经理。
值得一提的是，仅仅两周前，即5月8日，东莞证券还发布公告称，公司总经理潘海标已在5月6日离任，由党委书记、董事长陈照星代为履行总经理职务。
就多位高管人员变更可能给公司带来的影响，北京商报记者发文采访东莞证券，东莞证券表示，公司原总经理、原财务总监兼董事会秘书等员工因工作安排调整另有任用，相关人员变动属于公司正常人事调整，不会对公司治理、日常管理、生产经营及偿债能力产生不利影响。
在产业经济资深研究人士王剑辉看来，总经理、副总裁离任可能会对公司日常管理造成一定的影响，一般而言，财务总监、董秘变更对公司影响则相对有限。
除高管人事变动频繁外，东莞证券还在年内两度遭到监管“点名”。5月10日，东莞证券作为广东泉为科技股份有限公司首次公开发行股票上市保荐机构，在持续督导履职过程中存在未对上市公司大额资金往来交易真实性审慎核查、未按规定完整填报2019年度现场检查报告的问题，被广东证监局出具警示函。对此，东莞证券也表示，针对上述监管措施，公司将高度重视，及时进行问责整改。
不仅如此，另据全国股转公司公告，2月27日，东莞证券因作为主办券商未能勤勉尽责，被要求提交书面承诺。
官网信息显示，东莞证券成立于1988年6月，注册资本为15亿元。回顾2023年，东莞证券营收净利双降。具体来看，营业收入为21.55亿元，同比减少6.26%；净利润6.35亿元，同比减少19.7%。在年报中，东莞证券解读称，营业收入同比下降主要是受市场行情和佣金率影响，证券经纪业务收入同比减少，且受市场IPO及再融资节奏放缓影响，投行业务收入较上年有所下降。此外，净利润的同比下滑则主要是营业收入下降所致。
将补充资料恢复IPO审核
股权结构来看，公司官网显示，锦龙股份持有东莞证券持股比例达40%，为其第一大股东，此外，东莞发展控股股份有限公司、东莞金融控股集团有限公司持股比例均为20%，并列东莞证券第二大股东。另外，东莞金控资本投资有限公司（以下简称“金控资本”）持有东莞证券15.4%的股份，位列第四大股东，其余4.6%股份则由东莞市新世纪科教拓展有限公司持有。
不过，近半年来，第一大股东锦龙股份已对所持东莞证券股权进行一系列转让动作。最新公告显示，2024年3月，锦龙股份公告称，与金控资本就后者有意收购前者持有的东莞证券3亿股股份（占东莞证券总股本的20%）事宜达成了初步意向，双方后续将就此交易相关事项展开进一步的谈判与协商。
回顾2023年11月，锦龙股份发布公告称，计划转让其持有的东莞证券3亿股股份，占东莞证券总股本的20%。仅一个月后，锦龙股份将拟转让股份的上限提升至6亿股，占东莞证券总股本的40%。中国企业资本联盟副理事长柏文喜指出，若转让顺利，可能在一定程度上增加东莞证券资本实力、风险管理能力，提升其市场竞争力。
股权变动尚未尘埃落定之时，东莞证券IPO进程也被按下“暂停键”。2024年4月，据锦龙股份公告，参股公司东莞证券暂缓提交IPO申请文件中涉及的财务资料，自3月31日起，东莞证券的IPO审核工作已进入中止状态。
事实上，过往公告看，东莞证券早已有上市计划，不过在冲刺主板IPO的过程中却较为曲折。早在2015年6月，东莞证券就已向中国证监会递交了首发上市申请材料，并获受理。2017年1月，中国证监会对东莞证券首次公开发行股票申请文件给予了反馈意见，彼时，要求东莞证券就规范性问题、信息披露问题等做补充说明。不过，据锦龙股份同年5月公告，鉴于锦龙股份涉嫌单位行贿一案对东莞证券首次公开发行股票并上市可能产生的影响，东莞证券报送中止审查申请，获得中国证监会同意。
直至2021年2月，中国证监会决定恢复东莞证券首次公开发行股票审查。2022年2月，据锦龙股份公告，东莞证券首次公开发行股票申请获中国证监会发审委审核通过。2023年，在全面注册制实施背景下，东莞证券重新申报深市主板上市，据深交所官网信息，其于2023年3月2日受理了东莞证券IPO平移申请。直至上述提及的IPO审核进程再度“停摆”。
“一般情况看，暂缓提交文件的原因较为复杂，可能是由于技术问题，前期数据未能补充更新。同时，若公司出现较大比重的股权变更，尚未落地，也可能会造成材料暂时不能补齐的情况，此外，也可能与公司发展战略的主观因素有关。”王剑辉直言。
针对上述情况，东莞证券回应称，锦龙股份转让其持有股权为正常行使股东权利，不会对公司管理造成不良影响。截至2024年3月31日，公司IPO申报财务数据未更新，IPO审核进入中止状态，公司将在三个月内补充提交相关资料并恢复审核。
北京商报记者 刘宇阳 郝彦
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