中新经纬6月19日电 (周奕航)19日，西藏证监局对西藏金晟硕兴资产管理有限公司(下称西藏金晟硕兴)法定代表人李晔采取出具警示函措施。

　　西藏证监局称，经查，西藏金晟硕兴在私募投资基金管理业务活动期间，存在未及时向中国证券投资基金业协会(下称中基协)报告重大事项，未严格履行信息披露义务，未及时更新基金信息的情形。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第二十四条、第二十五条的相关规定。李晔作为公司法定代表人，对上述行为负有责任，依据相关规定，决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。

　　此前一天的6月18日，西藏金晟硕兴已经因为上述原因被西藏证监局采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。

　　据中基协官网显示，西藏金晟硕兴成立于2015年8月4日，注册资本5000万元，业务类型包括私募股权投资基金、私募股权投资类FOF基金、创业投资基金和创业投资类FOF基金，管理规模在10亿-20亿元区间。

　　2023年11月，西藏金晟硕兴便因在从事私募投资基金管理业务期间，存在未严格执行冷静期及回访确认、未对部分投资者履行合格投资者认定程序、未严格履行投资者风险识别能力和风险承担能力评估程序、未对部分私募基金进行风险评级并向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金、未按合伙协议约定向投资者披露年度报告的情形，被西藏证监局采取责令改正的监督管理措施，并记入资本市场诚信档案。

　　此外，西藏金晟硕兴还因注册地与办公地不在同一辖区、存在逾期未清算基金、存在长期处于清算状态基金以及全职从业人员少于5人等情况被中基协提示。

　　来源：中基协网站

　　中基协网站信息显示，西藏金晟硕兴全职员工人数共有3人，其中2人取得了基金从业资格。李晔除了在西藏金晟硕兴担任公司法人、总经理、执行董事外，同时还在关联方深圳金晟硕业创业投资管理有限公司和珠海横琴金晟硕业投资管理有限公司担任法人、总经理和执行董事。

　　天眼查数据显示，西藏金晟硕兴、珠海横琴金晟硕业投资管理有限公司和深圳金晟硕业创业投资管理有限公司均由深圳金晟硕业资产管理股份有限公司全资控股(以下简称金晟资产)，李晔也是金晟资产的法定代表人、实际控制人，直接持有约70.12%的股份。

　　金晟资产曾于2015年9月申请在新三板挂牌，但之后就没有了动态。据中基协网站2024年5月31日更新的信息显示，金晟资产成立于2011年12月1日，管理规模区间在50亿-100亿元，全职员工人数共5名，其中有2名员工取得基金从业资格。

　　据金晟资产官网信息显示，该公司自称是国内管理规模较大的私募股权、资产配置 FOF 基金和直投基金管理机构之一，截至目前，在中基协已备案总认缴管理规模超600亿元。

　　(更多报道线索，请联系本文作者周奕航zhouyihang@chinanews.com.cn)(中新经纬APP)

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责任编辑：薛宇飞 李中元


                                        
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