北京商报讯（记者 李海媛）7月5日，深圳证监局发文称，经查，银河金汇证券资产管理有限公司（以下简称“银河金汇资管”）在私募资产管理业务开展中存在个别定向资产管理账户违规与公司其他证券资产管理账户发生交易，并高杠杆高集中度运作。同时，存在刚性兑付的情形，使用自有资金进行垫付或兑付。存在资管新规整改不实，存在规模较大的资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品。此外，存在内部制度不健全、投资者适当性管理不足、投资标的管理不规范等问题。

由于上述行为不符合多项规定，深圳证监局决定对银河金汇资管采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案3个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资）的行政监管措施，暂停期间自2024年7月6日至10月5日。

同时，深圳证监局指出，魏琦作为银河金汇资管时任分管私募资产管理业务的高管，对公司上述违规问题负有领导责任；赵启越作为上述定向资产管理计划时任投资经理，对定向资产管理计划的违规问题负有直接责任。根据有关规定，决定对魏琦、赵启越采取监管谈话的行政监管措施。


                                        
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