编者按：国务院《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》指出，加大对证券期货违法犯罪的联合打击力度。加大行政、民事、刑事立体化追责力度，依法从严查处各类违法违规行为。

近日，宁波证监局发布关于对国金证券资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定。因违规未预先披露减持计划，宁波证监局决定对国金资管出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。

国金资管收警示函：未及时配合做好相关信息披露

5月21日，宁波证监局发布公告表示，经查，爱柯迪股东国金证券领爱私享1号单一资产管理计划作为爱柯迪持股5%以上股东的一致行动人，于2023年7月24日至7月26日通过证券交易所集中竞价交易方式减持爱柯迪股份316.91万股，占爱柯迪当时总股本的0.3537%。

国金证券领爱私享1号单一资产管理计划未在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，违反了《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》相关规定。国金证券资产管理有限公司作为国金证券领爱私享1号单一资产管理计划的管理人，未及时配合做好相关信息披露，对相关违规行为负有责任，违反了《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法（2023年修订）》相关规定。

宁波证监局决定对国金证券资产管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

爱科迪：年内股价下跌逾15%

公开资料显示，爱柯迪于2017年上市，主营铝合金精密压铸件。

最新财报显示，2024 年一季度，爱柯迪实现营业总收入16.42亿元，同比上升30.69%；归母净利润2.32亿元，同比上升36.92%。

5月20日晚间，爱柯迪发布公告称，爱柯迪时任副董事长、爱柯迪持股5%以上股东领拓集团香港有限公司实际控制人及国金证券领爱私享1号单一资产管理计划的唯一受益人盛洪，收到宁波证监局出具的行政监管措施决定书，未及时配合做好相关信息披露，对相关违规行为负有责任。

盛洪表示，此次违规减持主要系相关人员对于法律法规中减持主体理解不准确，误认为减持公告披露了减持主体及一致行动人的持股情况，减持主体就包括了一致行动人，不存在主观故意的情况，已深刻认识到问题所在，并对该行为给市场带来的影响向广大投资者致以诚挚歉意。

二级市场方面，公司股价年内下跌超过15%。

国金证券资产管理有限公司系国金证券股份有限公司的全资子公司，于2022年9月28日成立，注册资本人民币11亿元，注册地上海。公司董事长、总经理为马骏，合规负责人为李雪梅。

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法（2023年修订）》，证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。

违规未预先披露减持计划，国金资管的风控合规团队是否做到了勤勉尽责，公司内控是否合规？董事长、总经理、合规负责人等高管该如何堵住风控漏洞？

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