近期中小券商股份转让的消息频频见诸报端，联储证券合计约1.57%的股权起拍价达1.47亿元。联储证券原名众成证券，成立于2001年2月28日，注册资本32.3981亿元，净资产78.64亿元 ，注册地为青岛。上海资产管理总部位于上海陆家嘴金砖大厦。董事长吕春卫，总经理张强。

近日，上海市高级人民法院公布的开庭公告显示，上海市浦东新区人民法院将于今年5月9日开庭审理一起涉及联储证券股份有限公司（简称联储证券）的金融委托理财合同纠纷案件。据悉，原告为自然人徐某某，而联储证券作为被告方，近期并不止这一桩官司缠身。

根据企查查信息，上海市金融法院还预定了4月15日开庭审理五起与联储证券相关的委托理财合同纠纷二审案件。这些案件中，上诉人均为联储证券，而被上诉人均为自然人。联储证券的“委托理财”业务为何频频引发诉讼，成为市场关注的焦点。

联储证券自2019年以来已涉及大量诉讼案件，其中包括财产损害赔偿纠纷、委托理财纠纷、金融委托理财合同纠纷以及劳动争议/劳动合同纠纷等。仅就有具体涉诉金额的诉讼而言，涉及的金额已超过8600万元。

数据源自：企查查

特别值得注意的是，联储证券在过去几年中发布的多个资管计划似乎都遭遇了“踩雷”事件。例如，联储证券于2016年发布的“聚诚5号”资管计划，因投资标的涉及的三胞集团陷入流动性危机而提前终止。类似的情况在“聚诚15号”和“聚诚16号”等资管计划中也有所体现，这些资管计划均因投资标的出现问题而不得不提前终止，导致投资者损失惨重。

在这些资管计划出现问题后，联储证券被指存在信息披露不及时、销售不规范、资管业务内部控制不到位等问题。深圳证监局曾对联储证券及相关责任人下发监管处罚函，指出其风险控制制度和合规管理制度的不健全。

联储证券在资产管理计划立项及投资运作过程中存在的问题，不仅引起了监管部门的关注，也引发了投资者的不满和诉讼。尽管部分投资者的合法权益得到了法院的支持，但联储证券如何切实履行管理人职责，妥善处置相关资管产品风险，仍是市场关注的焦点。

2月5日，深交所网站披露，深交所向联储证券下发警示函。经查，联储证券在融资融券业务管理方面，存在融资融券可充抵保证金证券折算率设置违反深交所《融资融券交易实施细则》有关强制性要求，部分证券折算率超过规则规定的上限，标的调整流程及公告存在延迟的问题；客户交易行为管理方面，存在未完整纳入本所交易监管中向市场公开的重点监控证券，实时监控预警精准性、有效性不足，冗余较多，且部分较高级别预警处理不及时，部分监管函件传达不及时等问题。 上述行为违反了深交所相关规定，因此，深交所决定对联储证券采取书面警示的自律监管措施。

本文源自金融界


                                        
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