办理一起小案
引发一场“治理风暴”
山西孝义：搭建大数据法律监督模型堵塞养老金发放监管漏洞
被判处刑罚的退休人员为何还在违规领取养老金？人已经死亡，养老金因何还没有停发？
循着一起获刑退休人员在缓刑考验期内违规多领6000余元养老金的小案，山西省孝义市检察院用大数据模型为监督养老金领域的违规续发问题找到了抓手，追回了全市被多领、冒领的养老金160余万元。
源起
缓刑考验期内
为何还能参与养老金调整
养老金违规续发法律监督模型的故事源自孝义市检察院在2020年9月办理的一起监督案件。
田某是某印刷厂的一名退休职工，2019年3月，因犯失火罪被判处有期徒刑三年，缓刑三年。田某在太原市迎泽区司法局接受社区矫正期间，迎泽区检察院在履职中发现，按规定本应只领取基本养老金的田某，却仍然在正常享受养老金的调整。由于田某退休后一直在孝义市人社局下属的社保中心领取养老金，这一案件线索随即被移送至孝义市检察院。
此时距离田某获刑已有一年多的时间，社保中心在核发养老金时为何对此并不知情，还一直按照正常待遇为田某进行养老金调整？带着这样的疑问，该案的承办检察官、孝义市检察院副检察长刘德光开始了调查。
“我们走访市社保中心，询问相关工作人员并调取相关文书和资料后发现，对田某作出判决的是灵石县法院，由于法院与社保中心之间缺乏相关信息共享机制，未能及时报送养老金待遇停发人员的相关信息，社保中心工作人员也没有定期核实现阶段的情况，这才出现了未按规定停止为田某调整养老金的情况。”刘德光向记者介绍说。
经过立案调查，孝义市检察院于2020年11月向该市人社局制发了检察建议书，督促人社局停止在田某缓刑考验期内对其调整养老金标准，并及时追缴田某因在缓刑考验期内调整基本养老金而多领取的金额。收到检察建议书后，孝义市人社局立即暂停发放了田某的养老金，并重新核算了田某缓刑考验期内实际应发的养老金。很快，田某违规享受调整的6000余元养老金被顺利退回。
田某的案子办结后，刘德光心中生出了更多疑惑——法院和人社局之间的数据信息壁垒长期存在，除了田某之外，是否还有其他获刑人员在违规领取养老金？养老金的发放和调整还涉及提前退休、死亡、受行政处罚等人员，如果这些相关部门的信息没能实现互通共享，会不会还存在其他养老金违规发放的情形？
然而，在协调孝义市社保中心对辖区内养老金发放人员进行比对核查后，刘德光并未发现异常情况，类似的案件线索此后也没有再出现。一时间，关于养老金违规续发的监督履职似乎被按下了“暂停键”。
破题
将“数据孤岛”连成“数据大陆”
时间来到2023年3月。彼时，已有不少基层检察院通过构建数字模型让检察监督实现了提质增效。这让刘德光再次想起两年多前的那件养老金案件，大数据法律监督模型的成果给他带来了新的启发——
“养老金发放涉及身份认证、资金转移、预算核查等多个环节，其间产生了海量的信息数据，一旦相关部门之间的信息对接不畅，就可能产生社保基金安全管理问题。如果构建一个大数据模型进行检察监督，能否实现数据共享，堵住养老金违规发放漏洞？”
有了这一初步设想后，孝义市检察院立即组织业务骨干和技术人员成立了办案小组，着手构建模型。通过查阅养老金相关的法律法规，办案小组在多次研讨后为模型提炼出了三个监督点：不及时报告死亡时间，冒领、多领养老金；提供不准确、不完整人事档案材料，提前领取养老金；受到党纪、政务处分，行政、刑事处罚人员违规领取养老金。
构建数字模型的第一步是收集数据。刘德光告诉记者，围绕模型的监督点，办案小组分别与公安、法院、人社、民政、卫健等单位沟通联系，调取了2018年至2023年约1.5万条数据信息。对于都是搭建模型“新手”的组员们来说，如何处理好这些信息，从中准确筛查出养老金违规续发的案件线索成了一道难题。
“从各家单位收集回来的数据格式都不一致，数据量庞大且存在一些无效信息，数据模型也还在搭建中，因此一开始我们只能通过人工筛查的方式进行数据比对。”该院第四检察部检察官助理张建飞回忆说，办案小组将从医院、殡仪馆和社保中心调取的3500余条死亡人员信息和退休人员数据逐一进行人工比对筛查，梳理发现退休死亡人员还在领取养老金的案件线索后，再持名单向孝义市社保中心核实，仅处理这一个监督点的数据信息就花费了一个多月的时间。“好在我们筛查出来的案件线索都印证无误，这也验证了我们的办案思路和工作方法是正确可行的。”张建飞说道。
仅靠人工筛查处理海量的数据还远远不够，大数据法律监督模型的构建也在紧锣密鼓地进行中。确定关键词和逻辑规则、绘制模型的思维导图、梳理数据分析步骤……在人工筛查的基础上，经过反复探索和尝试，一个能够更加精准地碰撞、比对数据的数字监督模型成功搭建起来，筛查出不及时报告死亡时间，冒领、多领养老金线索80余条；提供不准确、不完整人事档案资料，提前退休享受养老待遇线索9条；受党纪、政务处分，行政、刑事处罚人员违规领取养老金线索12条。这些问题线索共涉及110余人次，涉及金额300余万元。
“为了验证模型筛查的准确性，我们还随机抽取了其中的20人进行详细核查，发现这些人员均存在违规领取养老金的事实，模型准确率达到100%。”看到这样的结果，刘德光和办案小组的成员都颇感欣慰，“两年多前各个部门的信息还无法实现互通共享，而现在，模型终于把这些‘数据孤岛’连成了‘数据大陆’。”
治理
检察建议督促扎紧老百姓的“钱袋子”
养老金违规续发法律监督模型筛查出的案件线索只是监督履职的第一步。在刘德光看来，要想真正破解违规续发问题，还需要通过建章立制实现相关部门之间的信息共享，及时掌握和推送涉及养老金待遇停发、终止等方面的重要信息，确保各项养老金政策及时落实、执行到位。
2023年5月，孝义市检察院与孝义市人社局、社保中心召开养老金违规续发公益诉讼案暨督促履职座谈会，向孝义市人社局反馈了筛查出的案件线索，并针对养老金违规续发反映出的人社局相关工作人员未依法履职等问题公开送达了检察建议书。
出台《关于进一步加强社会保险待遇暂停和停发管理工作的通知》等相关规定、建立信息共享机制、规范中止养老待遇审核等业务流程……根据检察建议，孝义市人社局立即开展整改，对近年来办理的养老金待遇停发人员进行了排查，并及时追缴多领、冒领的养老金。截至目前，相关部门已追回60余人多领的养老金160余万元。
这些整改的成效不仅仅是一纸回函，也让孝义市人大代表、孝义市下堡镇人大主席李飞在生活中真切感受到了变化。李飞告诉记者，他在帮家中老人进行养老金领取认证时发现，现在，孝义市领取养老金的人脸识别认证已经从每年一次改为每个季度认证一次。新变化也让李飞对进一步规范养老金的管理和审核更加期待：“养老金是老年人的重要生活保障，希望检察机关能够持续跟进监督，推动相关部门加强对养老金的监管，确保问题真正整改落实到位。”
养老金领域的监督治理不仅仅是一域之治，也并非一日之功。记者了解到，养老金违规续发法律监督模型的智慧成果在山西全省得到推广和有效落实，今年4月，该模型还在全国检察机关大数据法律监督模型管理平台上架，在全国推广应用。
“模型在吕梁市其他基层检察院已经筛查出了200余条线索，目前，各院都在积极调查核实，我们也正在准备从相关部门调取最新的数据信息进行今年的筛查工作。”刘德光告诉记者。
（检察日报 潘若曦 吴杨泽 王鹏翔）
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